在金融行业中,证券从业资格证书被视为进入资本市场的敲门砖之一。为了帮助大家更好地准备证券从业资格考试中的《证券交易》科目,本文将结合部分真题进行详细解析,旨在帮助考生掌握核心知识点。
真题一:证券交易的基本概念
题目:以下哪项属于证券交易所的主要功能?
A. 提供证券买卖服务
B. 直接参与股票交易
C. 制定公司经营策略
D. 发行企业债券
解析:证券交易所作为金融市场的重要组成部分,其主要职责是为证券买卖提供场所和服务,促进市场流动性与价格发现机制。因此,正确答案为 A。
真题二:委托指令类型
题目:投资者通过证券公司下达买入指令时,可以选择以下哪种类型的委托方式?
A. 市价委托
B. 限价委托
C. 撤单委托
D. A和B皆可
解析:市价委托是指按照当前市场价格立即成交;而限价委托则允许投资者指定一个愿意接受的价格范围。撤单委托并非独立的委托形式,而是取消已提交但未成交的订单。因此,正确答案为 D。
真题三:股票交易规则
题目:某投资者在T日以每股10元的价格购买了1000股某上市公司股票,在T+2日该股票收盘价涨至12元,请问该投资者当天是否可以卖出这批股票?
A. 可以
B. 不可以
解析:根据中国证券市场的相关规定,股票完成交割后才能正式过户给买方,通常需要两个交易日(即T+2日)。因此,在T+2日,该投资者已经完成了交割手续,可以自由卖出这批股票。正确答案为 A。
真题四:融资融券业务
题目:关于融资融券业务,下列说法错误的是?
A. 融资业务中,客户向证券公司借入资金用于购买证券
B. 融券业务中,客户向证券公司借入证券并卖出
C. 融资融券业务增加了市场的波动性
D. 融资融券业务不存在任何风险
解析:融资融券业务确实能够放大投资收益或损失,从而增加市场波动性。然而,它也伴随着一定的风险,如市场下跌导致亏损扩大等。因此,选项 D 的表述有误。正确答案为 D。
以上仅为部分真题及解析示例,希望对正在备考证券从业资格考试的朋友有所帮助。复习过程中,建议多做历年真题,并结合官方教材深入理解相关概念。预祝各位考生顺利通过考试!